交易美国股票

W-8BEN 表格

只有非美国公民或居民才能通过辉立证券(Phillip Securities)在美国市场中进行交易。
在美国市场中进行交易前,您须签署并通过邮件发送 W-8Ben 表格

W8-BEN表格何时到期? 

W8-BEN表格在三年内有效,从表格签署之日开始直到之后三年的最后一天到期。为了继续在美国市场上继续进行交易,您必须在到期日前更新表格。若未能做到这一点,辉立证券私人有限公司会停止您的美国投资组合托管业务。

场外市场股票(OTC/OTCBB)

您可通过拨打6531 1225联系晚间交易小组来出售他们的场外市场股票。辉立证券不允许其客户购买新的场外市场股票。场外市场交易的收费和券商协助利率相同。

美国存托凭证(ADR)

ADR是在美国进行交易的股票,但其代表境外公司特定数额的股票。ADR代理(银行和投资银行)在国外的交易所中购买股票,然后在美国交易所中出售这些股票的凭证。ADR代理通过收取ADR费用来弥补储存股票以及进行注册、遵从和记录等服务而产生的相关费用。

不同交易场所的ADR费用有所不同,你将根据ADR股票的持股数量进行缴费。

存托凭据 (DR)

由银行发行的可转让性金融工具,代表一家国外公司公开上市的股票。存托凭证可以在当地的交易所中进行交易,例如,美国存托凭证(ADR)在美国进行交易,而全球存托凭证(GDR)则在全球进行交易。DR代理(银行和投资银行)从起始的境外交易所中购买股票,然后在国内的交易所中进行售卖(例如,美国交易所)。DR代理通过收取DR费用来弥补储存股票以及进行注册、遵从和记录等服务而产生的相关费用。

不同交易场所的DR费用有所不同,你将根据DR股票的持股数量进行缴费。

美国股票指数

客户可在Poems上获知以下的美国股票指数,请前往股票>活跃价>NYSE,然后选择“世界指数”。

  • • 纳斯达克银行股指数
  • • 纳斯达克生物科技股指数
  • • 纳斯达克电脑股指数
  • • 纳斯达克金融-100指数
  • • 纳斯达克工业股指数
  • • 纳斯达克保险股指数
  • • 纳斯达克其他金融股指数
  • • 纳斯达克电信股指数
  • • 纳斯达克 – 100 指数
  • • 纽约证券交易所综合指数
  • • Wilshire 5000 指数
交易控制规则

随着电子系统愈加普遍,美国各大股票交易所以及自律监管机构(SROs)实施了相关政策,以应对明显错误交易——其定义为市场参与者进行会对某一股票的市场价格造成不良影响的某项或一系列交易。

请注意,从2011年5月2日开始,美国交易对所有转入他们的订单管理系统中的订单实施交易规则控制检查。
控制规则会检查该订单大小与该股票30天内的日均成交量之间的百分比关系——612规则——检查订单价格与核心交易期中的国家最佳竞价/最高价格(NBBO)之间的百分比参数——614规则——如不符合上述规则,将拒绝该订单。

如果您通过我们的在线系统提交的美国订单未能通过新的控制规则检查,则系统会自动拒绝这些订单,同时错误信息会按照如下方式更新到订单状态中:

  1. 612规则——检查订单大小是否超过30天内日均成交量10%
    超过30天内日均成交量10%的美国股票交易的订单会被系统拒绝
  2. 614规则——股价等于或低于5美元的股票的限价订单价格变动幅度最高为10%,每只在5美元到50美元的股票最高到5%,
    股价高于50美元的股票的限价订单价格变动最高幅度为3%。
为什么超过当日最低/最高价格时,购买/出售的订单就不能完成。

我们的系统仅在交易时间内参与纽约证券交易所/美国证券交易所/纳斯达克的股票的交易,不参与美国股市的预开盘和预收盘环节。POEMS系统中反映的美国股票价格包括场外交易以及其他美国交易所中进行的交易。因此,我们的系统中所显示的美国股票的开盘价、高价、低价和最终成交价格可能包括未在纽约证券交易所/美国证券交易所/纳斯达克进行的交易。

我在POEMS下了订单,但是订单被拒绝

错误信息显示如下:

  1. a)错误信息“检查订单大小是否超过30天内日均成交量,超过30天内日均成交量的美国股票交易订单会被系统拒绝”。
  2. b)错误信息“交易时间内限价订单价格与现有报价相比差额超过8%”。超过现有卖盘价8%的买盘订单或低于现有买盘价8%的卖盘订单会被系统拒绝。”
如果我是美国居民/公民/加拿大公民,我能否通过POEMS在美国柜台进行交易?

不能。美国居民或美国公民或加拿大公民不得通过辉立证券在美国证券市场中进行交易。

如果我在之后成为美国居民/美国公民/加拿大公民/美国纳税者,我还能否继续在美国市场上进行交易?

不能。一旦你成为美国居民/美国公民/加拿大公民/美国纳税者,你就不能通过辉立证券在美国证券市场中进行交易,同时您必须将公民/居住状态的变化告知辉立证券。